НовиниУкраїна

НКЦПФР схвалила зміни до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку

27.11.2015 / 14:25
1293
+A
-a

НКЦПФР схвалила зміни до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР) на черговому засіданні, що відбулося 26 листопада 2015 року, схвалила зміни до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів, а саме діяльності з торгівлі цінними паперами, діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку, депозитарної та клірингової діяльності.

Новими Ліцензійними умовами провадження діяльності з торгівлі цінними паперами та діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку розширюються вимоги до ділової репутації заявників, зокрема репутації особи, яка контролює професійного учасника та/або є керівником; встановлюються більш конкретні вимоги до структури власності заявника та її прозорості. Заявник має надати таку інформацію, щоб Комісія мала змогу визначити всіх осіб, які мають істотну участь у професійному учаснику та відносини контролю між ними. Інформація щодо структури власності буде вважатися непрозорою, якщо на її підставі неможливо визначити всіх власників істотної участі у професійному учаснику через наявність у структурі власності конструкцій взаємного контролю однієї особи над іншої та/або наявності в структурі власності осіб, які є номінальними (довірчими) власниками.

Для заявників, що мають намір отримати ліцензію, аудиторський висновок повинен надаватись не лише щодо прямих власників, а й всіх учасників, які мають відносини контролю. У зв’язку з цим стосовно таких власників введені нові вимоги щодо їх фінансового стану. Також для заявників введено новий показник на заміну власного капіталу – розмір власних коштів.

Змінами до Ліцензійних умов підвищено вимоги щодо розкриття річної фінансової звітності та річної консолідованої фінансової звітності разом з аудиторським висновком. Ліцензіат має забезпечити цілодобовий доступ до такої інформації, а термін її перебування на веб-сайті з дати оприлюднення встановлений у п’ять років.

Також новими умовами процедури переоформлення ліцензії, видачі копії та дубліката ліцензії скасовані та передбачено оформлення ліцензії в електронному вигляді. У разі прийняття Комісією рішення про видачу ліцензії інформація про неї буде внесена до ліцензійного реєстру. В той же час за бажанням здобувача ліцензії, така ліцензія може бути видана Комісією на паперовому носії.

Крім того, Ліцензійні умови доповнено вимогами щодо надання документів у разі створення відокремлених підрозділів ліцензіата.

Змінами до Ліцензійних умов провадження депозитарної та клірингової діяльності, зокрема, введено поняття «форс-мажорні обставини», уточнені вимоги до керівників депозитарних установ – банків, встановлені вимоги до осіб, які займають посади головних бухгалтерів, або осіб на яких покладено ведення бухгалтерського обліку, а саме: відповідність вказаних осіб професійним вимогам до головних бухгалтерів професійних учасників ринку цінних паперів.

Відповідно до схвалених змін, депозитарні установи зобов’язані оприлюднювати річну фінансову звітність та річну консолідовану фінансову звітність разом з аудиторським висновком та забезпечувати цілодобовий доступ до такої інформації. Також змінами відкориговані вимоги до осіб, які провадять клірингову діяльність.

Крім того, на засіданні Комісії схвалені зміни до Порядку зупинення дії та анулювання ліцензії на  окремі види професійної діяльності на фондовому ринку. Змінами передбачено, зокрема, доповнення Порядку новими підставами для анулювання ліцензії, а саме: акт про документальне підтвердження встановлення факту контролю (вирішального впливу) за діяльністю ліцензіата осіб інших держав, що здійснюють збройну агресію проти України; несплата за видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку; акт про невиконання розпорядження про усунення порушень ліцензійних умов, встановлених для виду господарської діяльності, а також підставою для зупинення дії ліцензії - факт зменшення статутного капіталу ліцензіата до розміру, меншому ніж мінімальний розмір статутного капіталу, установлений законодавством України щодо цінних паперів для окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку.

Джерело:  Урядовий портал
КОМЕНТАРІ  0 + Додати коментар
Судова реформа: чому вчить досвід Польщі donum auctoris Судова реформа: чому вчить досвід Польщі
Політикам і певною мірою юристам видавалося та видається, що судова реформа – це їхня справа, це занадто близько ...
Липень 2017
Пн Вт Ср Чт Пт Сб Нд
26 27 28 29 30 1 2
3 4 5 6 7
07.07.2017 17:00:00 - V Форум Global Ukrainians
8 9
10 11 12 13 14 15 16
17 18 19 20 21 22 23
24 25 26 27 28 29 30
31 1 2 3 4 5 6
ЗАХОДИ
07.07.2017 17:00:00 - V Форум Global Ukrainians
Опитування
  • Що найбільш негативно впливає на рівень довіри до суду в Україні?

Використання будь-яких матеріалів, розміщених на порталі "Українське право", дозволяється за умови посилання на ukrainеpravo.com. При копіюванні матеріалів порталу "Українське право" для інтернет-видань обов'язковим є пряме та відкрите для пошукових систем гіперпосилання в першому абзаці на цитованну статтю або новину.
Яндекс.Метрика