НКЦПФР схвалила зміни до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку
НКЦПФР схвалила зміни до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку
27.11.2015 / 14:25
1239
+A
-a

НКЦПФР схвалила зміни до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР) на черговому засіданні, що відбулося 26 листопада 2015 року, схвалила зміни до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів, а саме діяльності з торгівлі цінними паперами, діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку, депозитарної та клірингової діяльності.

Новими Ліцензійними умовами провадження діяльності з торгівлі цінними паперами та діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку розширюються вимоги до ділової репутації заявників, зокрема репутації особи, яка контролює професійного учасника та/або є керівником; встановлюються більш конкретні вимоги до структури власності заявника та її прозорості. Заявник має надати таку інформацію, щоб Комісія мала змогу визначити всіх осіб, які мають істотну участь у професійному учаснику та відносини контролю між ними. Інформація щодо структури власності буде вважатися непрозорою, якщо на її підставі неможливо визначити всіх власників істотної участі у професійному учаснику через наявність у структурі власності конструкцій взаємного контролю однієї особи над іншої та/або наявності в структурі власності осіб, які є номінальними (довірчими) власниками.

Для заявників, що мають намір отримати ліцензію, аудиторський висновок повинен надаватись не лише щодо прямих власників, а й всіх учасників, які мають відносини контролю. У зв’язку з цим стосовно таких власників введені нові вимоги щодо їх фінансового стану. Також для заявників введено новий показник на заміну власного капіталу – розмір власних коштів.

Змінами до Ліцензійних умов підвищено вимоги щодо розкриття річної фінансової звітності та річної консолідованої фінансової звітності разом з аудиторським висновком. Ліцензіат має забезпечити цілодобовий доступ до такої інформації, а термін її перебування на веб-сайті з дати оприлюднення встановлений у п’ять років.

Також новими умовами процедури переоформлення ліцензії, видачі копії та дубліката ліцензії скасовані та передбачено оформлення ліцензії в електронному вигляді. У разі прийняття Комісією рішення про видачу ліцензії інформація про неї буде внесена до ліцензійного реєстру. В той же час за бажанням здобувача ліцензії, така ліцензія може бути видана Комісією на паперовому носії.

Крім того, Ліцензійні умови доповнено вимогами щодо надання документів у разі створення відокремлених підрозділів ліцензіата.

Змінами до Ліцензійних умов провадження депозитарної та клірингової діяльності, зокрема, введено поняття «форс-мажорні обставини», уточнені вимоги до керівників депозитарних установ – банків, встановлені вимоги до осіб, які займають посади головних бухгалтерів, або осіб на яких покладено ведення бухгалтерського обліку, а саме: відповідність вказаних осіб професійним вимогам до головних бухгалтерів професійних учасників ринку цінних паперів.

Відповідно до схвалених змін, депозитарні установи зобов’язані оприлюднювати річну фінансову звітність та річну консолідовану фінансову звітність разом з аудиторським висновком та забезпечувати цілодобовий доступ до такої інформації. Також змінами відкориговані вимоги до осіб, які провадять клірингову діяльність.

Крім того, на засіданні Комісії схвалені зміни до Порядку зупинення дії та анулювання ліцензії на  окремі види професійної діяльності на фондовому ринку. Змінами передбачено, зокрема, доповнення Порядку новими підставами для анулювання ліцензії, а саме: акт про документальне підтвердження встановлення факту контролю (вирішального впливу) за діяльністю ліцензіата осіб інших держав, що здійснюють збройну агресію проти України; несплата за видачу ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку; акт про невиконання розпорядження про усунення порушень ліцензійних умов, встановлених для виду господарської діяльності, а також підставою для зупинення дії ліцензії - факт зменшення статутного капіталу ліцензіата до розміру, меншому ніж мінімальний розмір статутного капіталу, установлений законодавством України щодо цінних паперів для окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку.

Джерело:  Урядовий портал
КОМЕНТАРІ 0 + Додати коментар

Повернення до списку

Черкес Марко Юхимович
Черкес Марко Юхимович
28.03.2017

(1930 – 2010)
кандидат юридичних наук, професор

ЧИТАТИ ДАЛІ
Бару Мирон Йосипович
Бару Мирон Йосипович
20.03.2017

(1907 - 1998)
професор, доктор юридичних наук, лауреат Державної премії УРСР, заслужений працівник...

ЧИТАТИ ДАЛІ
Бажанов Марко Ігорович
Бажанов Марко Ігорович
02.03.2017

(1922 - 2001)
вчений-правознавець, доктор юридичних наук, заслужений професор Національної...

ЧИТАТИ ДАЛІ
Грошевий Юрій Михайлович
Грошевий Юрій Михайлович
10.02.2017

(1931 - 2013)
відомий український вчений, доктор юридичних наук, професор, академік і віце-президент...

ЧИТАТИ ДАЛІ
Мартиненко Петро Федорович
Мартиненко Петро Федорович
23.01.2017

(1936 - 2013)
відомий український правознавець, заслужений юрист України, професор, суддя Конституційного...

ЧИТАТИ ДАЛІ
Недбайло Петро Омелянович
Недбайло Петро Омелянович
04.11.2016

(1907-1974)
український правознавець, доктор юридичних наук, професор, член-кореспондент АН УРСР, заслужений...

ЧИТАТИ ДАЛІ
Сокуренко Володимир Гаврилович
Сокуренко Володимир Гаврилович
16.09.2016

(1921-1994)
Український правознавець, доктор юридичних наук, професор

ЧИТАТИ ДАЛІ
Лопушанський Федір Андрійович
Лопушанський Федір Андрійович
25.08.2016

(1920 –2001)
Відомий вчений у галузі кримінології, кримінального права і процесу, заслужений діяч науки...

ЧИТАТИ ДАЛІ
Тарановський Федір Васильович
Тарановський Федір Васильович
27.05.2016

(1875 - 1936)
Правознавець, історик і теоретик права, доктор державного права

ЧИТАТИ ДАЛІ
Юзьков Леонід Петрович
Юзьков Леонід Петрович
04.03.2016

(1938 - 1995)
доктор юридичних наук, професор, керівник робочої групи по підготовці проекту Конституції...

ЧИТАТИ ДАЛІ
Календар подій
Квітень 2017

Пн Вт Ср Чт Пт Сб Нд
27 28 29 30 31 1 2
3 4 5 6 7 8 9
10 11 12 13 14 15 16
17 18 19 20 21 22 23
24 25 26 27 28 29 30
ЗАХОДИ
  1. Що найбільш негативно впливає на рівень довіри до суду в Україні?